易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资
基金更新的招募说明书
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二〇二五年七月
重要提示
利灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可201811 号），进行募集。本基
金基金合同于 2018 年 3 月 7 日正式生效。
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概
要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风
险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的特有风
险包括：（1）资产配置风险；（2）本基金投资范围包括内地与香港股票市场交易互联互通
机制允许买卖的香港证券市场股票而面临的香港股票市场及港股通机制带来的风险；（3）
本基金非现金资产主要投资于港股通股票中的红利股而面临的特有风险；（4）本基金投资
范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品以及中小企业私募债、科创板股票、
存托凭证等特殊品种而面临的其他额外风险。此外，本基金还将面临市场风险、流动性风
险、管理风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级
可能不一致的风险等其他一般风险。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的
约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。
币市场基金。
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元
初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的
风险。
资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
对本基金表现的保证。
本基金本次根据基金合同、托管协议的修订对招募说明书进行了更新，更新截止日为
金有关财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，净值表现截止日为 2023 年 12 月 31 日，基金
审计会计师事务所相关信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，除非另有说明，本招募说明书其
他所载内容截止日为 2024 年 8 月 16 日。（本报告中财务数据未经审计）
I
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金
销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号
》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以
下简称《流动性风险管理规定》）、《易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金基金
合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取得基金份额，即成为基金份额
持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文件的内
容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
二、释义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：
金合同的任何有效修订和补充
置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
招募说明书》及其更新
资料概要》及其更新
发售公告》
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
会议通过，
经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七 部法
律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售
业务的机构
售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
份额余额及其变动情况的账户
的基金份额变动及结余情况的账户
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
个月
港股通交易日，则本基金不开放）
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共 同遵
守
份额的行为
兑换为现金的行为
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他 基金
基金份额的行为
销售机构的操作
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣 款及
受理基金申购申请的一种投资方式
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10%
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
他资产的价值总和
额净值的过程
息披露办法》规定的互联网网站（以下简称规定网站，包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
有人服务的费用
提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额
额，称为 C 类基金份额
按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤道 188 号 6 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海
市横琴新区荣粤道 188 号 6 层
设立日期：2001 年 4 月 17 日
法定代表人：吴欣荣
联系电话：400 881 8088
联系人：李红枫
注册资本：13,244.2 万元人民币
批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514％
广发证券股份有限公司 22.6514％
盈峰集团有限公司 22.6514％
广东省广晟控股集团有限公司 15.1010％
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505％
珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙） 1.5087％
珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙） 1.6205％
珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙） 1.5309％
珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙） 1.7558％
珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙） 1.4396％
珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙） 1.5388％
总 计 100％
（二）主要人员情况
刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长，广州投资顾问学院管
理有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理、基金投资理财
部副总经理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、总裁助理、市场总监、副总
经理、总经理、副董事长、董事长（联席），易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管
理（香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。
吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事、总经理，易方达资产管理
（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金经理、
基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、总裁助理、公
募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、权益投资总监、权益投资决策委员会委员、副
总经理级高级管理人员、执行总经理，易方达国际控股有限公司董事。
王麒麟先生，管理学、法学学士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东粤财信托有
限公司党委副书记、董事、总经理。曾任广东粤财投资控股有限公司资产管理部业务员、农
业项目部经理助理；广东粤财信托有限公司信托管理二部经理助理、副经理，信托管理部副
经理、经理、副总经理，信托管理一部副总经理、总经理，机构业务部总经理；广东粤财金
融租赁股份有限公司副总经理、总经理。
徐佑军先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司
副总经理。曾任广州交通房地产公司开发部员工，广东珠江投资公司企管部员工，广州证券
有限责任公司投资银行部经理，广发证券股份有限公司投资银行部业务经理、湖北总部总经
理助理、投资银行部总经理助理、投行综合管理部总经理助理、兼并收购部执行董事、董事
会办公室总经理、公司董事会秘书、联席公司秘书、证券事务代表、公司合规总监、合规与
法律事务部总经理。
邝广雄先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董
事、执行总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东
盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器人与自动化科技有限公司董事
长，广东盈峰材料技术股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司执行董事兼总经理，
宁波盈峰睿和投资管理有限公司执行董事、经理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司执行
董事、经理，宁波盈峰资产管理有限公司执行董事、经理。曾任美的日电集团财务经理，美
的美国公司财务经理，美的厨房电器财务总监，美的中央空调财务总监，美的库卡中国合资
公司财务总监。
陈媛女士，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限
公司资本运营部部长。曾任广东省广晟财务有限公司资金业务部副部长（主持工作）、资金
业务部部长、融资管控部部长，广东省广晟控股集团有限公司财务管理部副部长。
王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事，中山大学法学院副教
授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗
律师事务所兼职律师，深圳市美之高科技股份有限公司独立董事，祥鑫科技股份有限公司独
立董事，广州恒运企业集团股份有限公司独立董事。曾任美国天普大学法学院访问副教授，
广东凯金新能源科技股份有限公司独立董事，江苏凯强医学检验有限公司董事，广东茉莉数
字科技集团股份有限公司独立董事，艾尔玛科技股份有限公司独立董事。
高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事，清华大学经济管理学院
教授、博士生导师、学术委员会副主任，南通苏锡通控股集团有限公司创业投资决策委员会
外聘专家委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助教、讲师、教研室副主任，清华大
学经济管理学院讲师、副教授、技术经济与管理系主任、创新创业与战略系主任、院长助理、
副院长、党委书记，山东新北洋信息技术股份有限公司独立董事，中融人寿保险股份有限公
司独立董事,深圳市力合科创股份有限公司独立董事，固生堂控股有限公司非执行董事。
刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事，长江商学院会计与
金融教授、投资研究中心主任、教授管理委员会主席，闪送必应有限公司独立董事。曾任哥
伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森管理学院助理教授、副教授、终身教授，
长江商学院行政副院长、DBA 项目副院长、创创社区项目发起人兼副院长，云南白药集团股
份有限公司独立董事，瑞士银行（中国）有限公司独立董事，秦川机床工具集团股份公司独
立董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司独立董事，中国天伦燃气控股有限公司独立非执行董
事。
陈能先生，经济学学士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财投资控股
有限公司职工董事、审计部总经理。曾任广东省轻工业品进出口（集团）塑胶公司财务部员
工，广州对外经济贸易信托投资公司财务部副经理，广东粤财信托投资公司计划财务部业务
经理，广东粤财实业发展公司财务部经理，广东粤财信托有限公司信托财务部副总经理、财
务部总经理、审计部总经理，广东粤财投资控股有限公司审计部副总经理（主持工作）。
危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营
有限公司董事长，广州广永科技发展有限公司董事长、总经理。曾任中国水利水电第八工程
局三产实业开发部秘书，中国人民银行广州分行统计研究处干部、货币信贷管理处主任科员、
营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广州市广永国有资
产经营有限公司总裁，广州金融资产交易中心有限公司董事，广州股权交易中心有限公司董
事，广州广永丽都酒店有限公司董事长，万联证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基
金管理有限公司董事长，广州赛马娱乐总公司董事，广州广永投资管理有限公司董事长，广
州银行股份有限公司董事。
廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群工作部联
席总经理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达财富
管理基金销售（广州）有限公司监事，广东粤财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证
券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副
总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理、综合管理部总经理、行政管理部总经理。
付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总经理、
权益投资决策委员会委员、多资产投资决策委员会委员。曾任广东粤财信托投资有限公司国
际金融部职员，深圳和君创业研究咨询有限公司管理咨询项目经理，湖南证券投资银行总部
项目经理，融通基金管理有限公司研究策划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总
部副总经理、养老金与专户权益投资部副总经理、公募基金投资部总经理、基金经理助理、
投资经理、基金经理。
吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、人力资源部总经理、办公
室总经理，易方达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达财富
管理基金销售（广州）有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任江南证
券有限责任公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部交易员，易方达基金管理有限公司
集中交易室交易员、总经理助理、副总经理，研究部总经理助理、副总经理，权益运作支持
部总经理。
马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理
人员、固定收益投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限
公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事长、
QFI 业务负责人。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经
理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限公司基金经理、固定收益部总经理、
现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投
资官，易方达资产管理（香港）有限公司市场及产品委员会委员。
娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总
经理级高级管理人员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事，易方
达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责
任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高级经理，易方达基金管理有限
公司销售支持中心经理、市场部总经理助理、市场部副总经理、广州分公司总经理、北京分
公司总经理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总经理、董事长。
陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方
达财富管理基金销售（广州）有限公司董事长。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部
研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有
限公司市场拓展部主管、基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京
分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监，易方达国际
控股有限公司董事。
张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、发展
研究中心总经理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司
市场拓展部副总经理、监察部总经理、督察长。
范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、基
础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达财富管理基金销售（广
州）有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国
际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心
助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监，易方达资产管理有限公司
副董事长。
高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管
理人员（首席养老金业务官）。曾任招商银行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任，
浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江养老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有
限公司养老金业务总监。
陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方
达财富管理基金销售（广州）有限公司董事，易方达国际控股有限公司董事。曾任中国人民
银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助
理、核算部副总经理、核算部总经理、投资风险管理部总经理、总裁助理、董事会秘书、公
司财务中心主任，易方达资产管理（香港）有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司监
事，易方达资产管理有限公司监事。
陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管
理人员，易方达财富管理基金销售（广州）有限公司董事，易方达国际控股有限公司董事。
曾任易方达基金管理有限公司监察部监察员、总经理助理、副总经理、总经理，监察与合规
管理总部总经理兼合规内审部总经理，首席营运官，易方达资产管理有限公司董事，易方达
资产管理（香港）有限公司董事。
胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、固定
收益投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金经理。曾任易方达基金管理
有限公司债券研究员、基金经理助理、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、
固定收益研究部总经理、固定收益投资部总经理、固定收益投资业务总部总经理。
张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、多
资产投资决策委员会委员、基金经理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析师，中信证
券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资部总经理、
混合资产投资部总经理、多资产投资业务总部总经理。
冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、权益
投资决策委员会委员、基金经理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市场拓
展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、行业研究员、
基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理、研究部总经理。
杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高
级管理人员、董事会秘书，易方达财富管理基金销售（广州）有限公司董事，易方达国际控
股有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资理财部职员、发展研究中心市场研究部负
责人，南方证券股份有限公司研究所高级研究员，招商基金管理有限公司机构理财部高级经
理、股票投资部高级经理，易方达基金管理有限公司宣传策划专员、市场部总经理助理、市
场部副总经理、全球投资客户部总经理、宣传策划部总经理，易方达资产管理（香港）有限
公司董事。
刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员（首席
数据与风险监测官）、投资风险管理部总经理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究
员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总经理助理、投资风险管理部总经理助理、投资风
险管理部副总经理、投资风险管理与数据服务总部总经理。
王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司督察长、内审稽核部总经理，易方
达财富管理基金销售（广州）有限公司董事，易方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国
枫律师事务所、中国证监会工作，曾任易方达基金管理有限公司公司法律事务部总经理，易
方达资产管理有限公司董事。
王骏先生，会计硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员（首席市
场官）、渠道与营销管理部总经理、产品设计与业务创新部总经理。曾在普华永道中天会计
师事务所、证监会广东监管局工作，曾任易方达资产管理有限公司副总经理、合规风控负责
人、常务副总经理、董事。
刘硕凌先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、创新研究中心总经
理、系统研发中心副总经理，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）
有限公司董事。曾任嘉实基金管理有限公司信息技术部高级项目经理、科技子公司副总经理，
天弘基金管理有限公司智能投资部总经理助理，易方达基金管理有限公司金融科技部 副总
经理、创新研究中心副总经理。
唐博伦先生，金融数学硕士，本基金的基金经理。现任易方达基金管理有限公司基金经
理，易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。曾任汇丰银行环球研究部研究助理，中国
国际金融香港证券有限公司分析师，中国国际金融（香港）有限公司资产管理部基金经理助
理，新华资产管理（香港）有限公司高级分析员、基金经理。唐博伦历任基金经理的基金如
下：
历任基金经理的基金 任职时间 离任时间
易方达港股通红利混合 2024-04-30 -
本基金历任基金经理情况：唐建卓，管理时间为 2018 年 3 月 7 日至 2019 年 5 月 6 日；
毕仲圆，管理时间为 2019 年 4 月 30 日至 2020 年 5 月 11 日；陈宏初，管理时间为 2019 年
日；毕仲圆，管理时间为 2021 年 7 月 31 日至 2024 年 4 月 29 日；李剑锋，管理时间为 2022
年 10 月 12 日至 2025 年 4 月 11 日。
本公司权益投资决策委员会成员包括：冯波先生、陈皓先生、张坤先生、付浩先生、李
剑锋先生、贾健先生。
冯波先生，同上。
陈皓先生，易方达基金管理有限公司投资一部总经理、基金经理。
张坤先生，同上。
付浩先生，同上。
李剑锋先生，易方达基金管理有限公司国际权益投资部总经理、基金经理，易方达资产
管理（香港）有限公司首席投资官（国际权益）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资
产管理负责人员（RO）、证券交易负责人员（RO）、投资决策委员会委员。
贾健先生，易方达基金管理有限公司研究部总经理、权益运作支持部总经理、基金经理。
（三）基金管理人的职责
（四）基金管理人的承诺
监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，
保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严
密、高效的内部控制体系。
（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2）保证各类基金份额持有人及委托人的合法权益不受侵犯；
（3）防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安
全完整，实现公司的持续、健康发展，促进公司实现发展战略；
（4）督促公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
（5）维护公司的声誉，保持公司的良好形象。
（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并
涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行。
（3）独立性原则。公司机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，除非法律法规另有
规定，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当体现权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度
构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制
大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个
层面是部门和业务管理制度。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层
面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、
法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效
性。
（1）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行
各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和
管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权 范围
内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适
当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改
或取消授权。
（2）公司研究业务
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严谨的研究工作
业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品
的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅
通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。
（3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防范原则和效率性原则制定合理的决 策程
序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制
度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估
与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限范围内；建立科学的投资业绩评价体系，及
时回顾分析和评估投资结果。
（4）交易业务
建立集中交易部门和集中交易制度，投资指令通过集中交易部门完成；建立交易监测系
统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易部门应对交易指令进行审核，
建立公平的交易分配制度，确保公平对待不同基金；完善交易记录，并及时进行反馈、核对
和存档保管；建立科学的投资交易绩效评价体系。
（5）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立健全规范 的系
统和流程，以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算。通过合理的估值方法和估值程序
等会计措施，真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时建
立会计档案保管制度，确保档案真实完整。
（6）信息披露
公司建立了完备的信息披露制度，指定了信息披露负责人，并建立了相应的制度流程规
范相关信息的收集、组织、审核和发布，努力确保公开披露的信息真实、准确、完整、及时。
（7）监察与合规管理
公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理工作的需要
和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案资料，就内部控制制度的
执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司
内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
公司设立监察合规管理部门，并保障其独立性。监察合规管理部门按照公司规定和督察
长的安排履行监察与合规管理职责。
监察合规管理部门通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，督促公司和 旗下
基金的管理运作规范进行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作，对违反法律、法规和公司内
部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门
类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值
服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内基金 1067
只，QDII 基金 69 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多
种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部 分，
秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风
险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部
检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准
则的无保留意见的审阅报告。2020 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保
证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或
者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管
理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国
务院证券监督管理机构报告。
五、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤道 188 号 6 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海
市横琴新区荣粤道 188 号 6 层
法定代表人：吴欣荣
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人：梁美
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网点信息：
本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。
本基金非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示。
（二）基金登记机构
名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤道 188 号 6 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海
市横琴新区荣粤道 188 号 6 层
法定代表人：吴欣荣
电话：4008818088
传真：020-38799249
联系人：余贤高
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：广东金桥百信律师事务所
地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼
负责人：聂卫国
电话：020-83338668
传真：020-83338088
经办律师：祝志群，郑怡玲
联系人：郑怡玲
（四）会计师事务所和经办注册会计师
本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注册会计师：赵雅、李明明
联系人：赵雅
本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为德勤华永会计师事务所(特殊普通
合伙)。
会计师事务所：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
主要经营场所：中国上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人：付建超
电话：021-61418888
传真：021-63350003
经办注册会计师：汪芳、江丽雅
联系人：江丽雅
六、基金份额的分类
（一）基金份额类别
本基金将基金份额分为不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本
类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类基金资产中计提销
售服务费，并不收取申购费用的基金份额，称为 C 类基金份额。
本基金各类基金份额分别设置代码，分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净
值。投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。
每类基金份额的具体规定详见下表：
份额类别 A 类基金份额 C 类基金份额
申购费 收取 不收取
首次申购最低金额 1 元(直销中心为 5 万元) 1 元(直销中心为 5 万元)
追加申购最低金额 1 元(直销中心为 1000 元) 1 元(直销中心为 1000 元)
单笔赎回最低份额 1份 1份
基金交易账户最低基金份
额余额
销售服务费(年费率) 不收取 0.5%
注：本基金不同份额类别的适用费率及销售渠道等有所差异，并可能发生调整，敬请投
资者予以关注。
（二）基金管理人可根据基金实际运作情况，在对基金份额持有人利益无实质不利影响
的情况下，经与基金托管人协商一致，增加新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，或
对基金份额分类办法及规则进行调整并公告，不需召开基金份额持有人大会审议。
七、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关
规定、并经中国证券监督管理委员会 2018 年 1 月 5 日《关于准予易方达港股通红利灵活配
置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可201811 号）注册。
本基金为契约型开放式混合型证券投资基金，基金的存续期为不定期。
本基金募集期间每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币。
本基金募集期为 2018 年 3 月 5 日。募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资
基金的个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购 买证
券投资基金的其他投资人。
八、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
本基金基金合同于 2018 年 3 月 7 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正
式开始管理本基金。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日
出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与
其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或基金合同另有规定时，从其规定。
九、基金份额的申购、赎回
（一）基金投资人范围
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外投
资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（二）申购与赎回的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或
按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（三）申购与赎回办理的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的开放日为上海证券交易所、深圳
证券交易所的交易日，若该交易日非港股通交易日，则本基金不开放申购和赎回，但基金管
理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视
情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在规定媒介上公告。
本基金 A 类基金份额于 2018 年 5 月 7 日开放办理日常申购、赎回业务。本基金 C 类基
金份额于 2025 年 7 月 23 日开放办理日常申购、赎回业务。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎 回或
者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日各类基金份额申购、赎回的价格。
（四）申购与赎回的原则
份额净值为基准进行计算，其中 C 类基金份额首笔申购当日的申购价格为当日 A 类基金份
额的基金份额净值；
人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎
回，以确定所适用的赎回费率。
基金管理人可在不违反法律法规的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（五）申购与赎回的程序
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购 或赎
回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交 赎回
申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。
投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵
守基金合同和本招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回 申请
日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日
提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其
他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接
收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购申请及申购
份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
在不违反法律法规的前提下，登记机构可根据《业务规则》，对上述业务办理时间进行
调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不
成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的非直销销售机构将投资人已缴付的申购 款项
本金退还给投资人。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立，赎回是否生效以登记机构确认为准。基金份
额持有人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇国
家外汇局相关规定有变更或本基金境外投资主要市场的交易清算规则有变更、基金境 外投
资主要市场及外汇市场休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易市场数据传输延
迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因
素影响业务处理流程，则赎回款项的支付时间可相应顺延。在发生巨额赎回或基金合同载明
的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条 款处
理。
（六）申购与赎回的数额限制
投资人通过非直销销售机构或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低限额为人 民币
低限额为人民币 50,000 元，追加申购单笔最低限额是人民币 1,000 元。在符合法律法规规
定的前提下，各销售机构对申购限额及交易级差有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相
关规定。（以上金额均含申购费）。
投资人将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最 低申
购金额的限制。
投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。但对于可能导致单一投
资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形，基金管理人
有权采取控制措施。当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝 大额
申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公
告。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
投资人可将其全部或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或转换不得少于 1 份
（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不足 1 份，则必须一次性赎回或转出该
类基金份额全部份额）；若某笔赎回将导致投资人在该销售机构托管的该类基金份额余额不
足 1 份时，基金管理人有权将投资人在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性全
部赎回。在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规定的，需同时
遵循该销售机构的相关规定。
额和赎回份额的数量限制，或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整前依照《信
息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（七）基金的申购费和赎回费
主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。C 类基金份额不收取申购费，在
投资者持有期间收取销售服务费。赎回费用由基金赎回人承担。
对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投
资者实施差别的申购费率。
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年
金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单 一计
划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住
房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，
基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额。基金管理人可根据情
况变更或增减特定投资群体申购本基金 A 类基金份额的销售机构，并在基金管理人网站公
示。
通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购费率见下表：
申购金额 M（元）（含申购费） A 类基金份额申购费率
M＜100 万 0.15%
M≥500 万 1,000 元/笔
其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：
申购金额 M（元）（含申购费） A 类基金份额申购费率
M＜100 万 1.5%
M≥500 万 1,000 元/笔
在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔申
购金额所对应的费率。
本基金 C 类基金份额不收取申购费用，在投资者持有期间收取销售服务费。
本基金 A 类基金份额赎回费率见下表：
持有时间（天） A 类基金份额赎回费率
投资者可将其持有的全部或部分 A 类基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金
份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持有期少于 30 天（不含）的
A 类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产；对持有期在 30 天以上（含）且少
于 90 天（不含）的 A 类基金份额持有人所收取赎回费用总额的 75%计入基金财产；对持有
期在 90 天以上（含）且少于 180 天（不含）的 A 类基金份额持有人所收取赎回费用总额的
总额的 25%计入基金财产；其余用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。
本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：
持有时间（天） C 类基金份额赎回费率
投资者可将其持有的全部或部分 C 类基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金
份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持有期少于 30 天（不含）的
C 类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产。
对于每份认购份额，持有期自基金合同生效日至该基金份额赎回确认日（不含该日）；
对于每份申购份额，持有期自该基金份额申购确认日至赎回确认日（不含该日）。
调整后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率
或收费方式如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办
法》的有关规定在规定媒介上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制 定基
金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基
金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优
惠活动。
（八）申购和赎回的数额和价格
（1）申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申购当日该类
基金份额的基金份额净值为基准计算。申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位，
小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日该类
基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的费用后的余额，赎回费用、赎回金额的单位为
人民币元，计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的
误差计入基金财产。
（1）若投资人选择 A 类基金份额，则申购份额的计算公式如下：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
（注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固
定申购费金额）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额的基金份额净值
例：某投资人（非特定投资群体）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率
为 1.5%，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额
为：
净申购金额=100,000/（1+1.5%）=98,522.17 元
申购费用=100,000-98,522.17=1,477.83 元
申购份额=98,522.17/1.0400=94,732.86 份
例：某投资人（特定投资群体）通过本管理人的直销中心投资 100,000 元申购本基金 A
类基金份额，申购费率为 0.15%，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，
则其可得到的申购份额为：
净申购金额=100,000/（1+0.15%）=99,850.22 元
申购费用=100,000-99,850.22=149.78 元
申购份额=99,850.22/1.0400=96,009.83 份
（2）若投资人选择 C 类基金份额，则申购份额的计算公式如下：
申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额的基金份额净值
例：某投资人投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额的
基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：
申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份
赎回金额的计算方法如下：
赎回费用=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回费用
例：某投资人赎回 10,000 份 A 类基金份额，假设该笔份额持有期限为 100 天，则对应
的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到
的赎回金额为：
赎回费用=10,000×1.0160×0.5%＝50.80 元
赎回金额=10,000×1.0160-50.80＝10,109.20 元
例：某投资人赎回 10,000 份 C 类基金份额，假设该笔份额持有期限为 5 天，则对应的
赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到
的赎回金额为：
赎回费用 = 10,000×1.0160×1.50% ＝152.40 元
赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40＝10,007.60 元
计算日基金份额净值=计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额 总份
额。
本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后四位，小数点后第五位四舍五入，由
此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日
内公告。遇特殊情况，基金份额净值可以适当延迟计算或公告。
（九）申购和赎回的登记
正常情况下，投资者 T 日申购基金成功后，登记机构在 T+1 日为投资者增加权益并办理
登记手续，投资人自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。
基金份额持有人 T 日赎回基金成功后，正常情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除权
益的登记手续。
在不违反法律法规的前提下，登记机构可以对上述登记办理时间进行调整，基金管理人
应于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（十）巨额赎回的认定及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换 中转
出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过
前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额 赎回
或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理 人在
当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办
理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受
理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直
到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延
期赎回处理。
若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总 份额
该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。
（3）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可
暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个
工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在规定
媒介上刊登公告。
（十一）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理
请：
（1）因不可抗力导致基金无法正常运作。
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
（3）本基金投资的证券交易场所临时停止交易。
（4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人
利益时。
（5）因港股通交易当日额度使用完毕而暂停或停止接受买入申报，或者发生证券交易
服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者 发生
其他影响通过内地与香港股票市场交易互联互通机制进行正常交易的情形。
（6）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金
业绩产生负面影响，或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
（7）基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导
致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法正常运行。
（8）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比
例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
（9）当一笔新的申购申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金
总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申 购金
额或净申购比例上限时；或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额 上限
时；或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时。
(10）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取暂停接受基金申购申请的措施。
（11）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（7）、（9）、（10）、(11)项情
形且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂 停申
购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申
购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
缓支付赎回款项：
（1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
（3）本基金投资的证券交易场所临时停止交易。
（4）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
（5）发生证券交易服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部
港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市场交易互联互通机制进行正常 交易
的情形。
（6）继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人
的赎回申请。
（7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取暂停接受基金赎回申请的措施。
（8）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人赎回申请或延缓支付赎 回款
项时，基金管理人应报中国证监会备案。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的相
关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。
（1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登
暂停公告。
（2）基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，
最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情 况在
暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
（十二）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分
的规定或相关公告。
十、基金转换和定期定额投资计划
（一）基金转换
本基金 A 类基金份额于 2018 年 5 月 7 日开始办理不同基金之间的转换业务，本基金 C
类基金份额于 2025 年 7 月 23 日开始办理不同基金之间的转换业务。本基金于 2025 年 7 月
上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日为本基金办理转换业务 的开
放日（若该交易日非港股通交易日，则本基金不开放转换）。开放日的具体业务办理时间为
上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规或基金合
同的规定公告暂停转换时除外。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视
情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在规定媒介上公告。
投资者需在转出基金和转入基金均有交易的当日，方可办理基金转换业务。
（1）基金转换只能在同一销售机构进行。转出和转入基金必须都是该销售机构销售的
同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。
（2）基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换
费用按每笔申请单独计算。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留
小数点后两位。
（3）基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基
金的份额净值为基准进行计算。
（4）基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开
始计算。
（5）投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金
必须处于可申购状态。
（6）转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即份额注册日期在前的先转换出，份额
注册日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后
转换的处理原则。
（7）转入本基金的份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍
五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
（1）基金转换的申请方式
基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办 理时
间提出转换的申请。
提交基金转换申请时，账户中必须有足够可用的转出基金份额余额。
（2）基金转换申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效基金转换申请的当天作为基金转换的申 请日
(T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该交易的有效性进行
确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构
规定的其他方式查询申请的确认情况。
基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换转出，每类基金份额单笔转出申 请不
得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不足 1 份，则必须一次性赎回
或转出该类基金份额全部份额）；若某笔转换导致投资者在该销售机构托管的该类基金份额
余额不足 1 份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一
次性全部赎回。
基金转换费由基金份额持有人承担，由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，其
中赎回费用按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例 归入
基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和转换费率详见相关
公告。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制 定基
金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基
金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优
惠活动。
计算公式：
A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E
H＝B×C×D
J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G
其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转换申请当日转出基金的基金
份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值；F 为
货币市场基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为
转出基金赎回费；J 为申购补差费。
注：当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时，如其未付收益为正，基金份额
对应的未付收益是否与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基金，以销售 机构
和注册登记机构的具体规定为准。当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时，如其
未付收益为负，基金份额对应的未付收益与转换转出份额对应的款项一并划转到转换 转入
的基金。
说明：
（1）基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。
（2）转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补
差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用（注：对于
通过本公司直销中心实施差别申购费率的投资群体，转入基金与转出基金之间的申购 补差
费率首先按对应基金其他投资者的申购费率计算初始值，在此基础上，当本基金某类份额作
为转入基金时，最终申购补差费率可参照上述群体在本公司直销中心申购本基金该类 份额
的申购费率相对于其他投资者申购费率的相同折扣比例执行）。申购补差费用按照转换金额
对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次转换时对 应基
金的申购费率的差异情况而定并见相关公告。
（3）转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。收取的赎
回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基 金财
产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
（4）投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。转换费
用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。
例：假设某持有人（其他投资者）持有本基金 A 类基金份额 10,000 份，持有 100 天，
现欲转换转入到易方达某基金（前端收费方式，100 万元以下申购费率为 1.00%）；假设转
出基金即本基金 A 类基金份额 T 日的基金份额净值为 1.1000 元，转入基金 T 日的基金份额
净值为 1.020 元，则转出基金的赎回费率为 0.5%，申购补差费率为 0%。转换份额计算如下：
转换金额=转出基金申请份额×转出基金份额净值=10,000×1.1000=11,000.00 元
转出基金赎回费=转换金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0.5%=55.00 元
申购补差费=（转换金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率 ）=
（11,000.00-55.00）×0%÷(1+0%）=0.00 元
转换费=转出基金赎回费+申购补差费=55.00+0.00=55.00 元
转入金额=转换金额-转换费=11,000.00-55.00=10,945.00 元
转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,945.00÷1.020=10,730.39 份
注：本基金开通与易方达旗下其它开放式基金（由同一注册登记机构办理注册登记的、
已公告开通基金转换业务、且通过非个人养老金资金账户投资）之间的转换业务，同时开通
本基金各类份额类别之间的转换业务，各基金转换业务的开放状态及交易限制详见各 基金
相关公告。投资者需到同时销售拟转出和转入基金的同一销售机构办理基金的转换业务，具
体的业务流程、办理时间和办理方式以销售机构的规定为准。转入本基金时转入份额的计算
结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金
财产承担，产生的收益归基金财产所有。
投资者 T 日申请基金转换成功后，注册登记机构将在 T＋1 工作日为投资者办理减少转
出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 工作日起有
权赎回转入部分的基金份额。
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换 中转
出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过
前一开放日的基金总份额的 10%，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有
相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于
基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认（除另有公告外）；在转出申请得到部分确认
的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的某一类或多类份额 转换
申请：
（1）因不可抗力导致基金无法正常运作或因不可抗力导致基金管理人不能支付转换转
出款项。
（2）发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可采取拒绝或暂
停接受投资者转换申请等措施。
（3）本基金投资的证券交易场所临时停止交易。
（4）基金管理人认为接受某笔或某些转换转入申请可能会影响或损害现有基金份额持
有人利益时。
（5）因港股通交易当日额度使用完毕而暂停或停止接受买入申报，或者发生证券交易
服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者 发生
其他影响通过内地与香港股票市场交易互联互通机制进行正常交易的情形。
（6）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金
业绩产生负面影响，或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
（7）基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导
致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法正常运行。
（8）基金管理人接受某笔或者某些转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额
的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
（9）当一笔新的转换转入申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本
基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当 日申
购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额超过单个投资者累计持有的 份额
上限时；或该投资者当日申购金额超过单个投资者单日或单笔申购金额上限时。
（10）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取暂停接受基金转换申请的措施。
（11）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
（12）继续接受转换转出申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投
资者的转换转出申请。
（13）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
基金转换业务的解释权归基金管理人。基金管理人可以根据市场情况在不违反有 关法
律法规和《基金合同》的规定之前提下调整上述转换的收费方式、费率水平、业务规则及有
关限制，但应在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（二）定期定额投资计划
本基金 A 类基金份额于 2018 年 5 月 7 日开始办理定期定额投资业务，本基金 C 类基金
份额于 2025 年 7 月 23 日开始办理定期定额投资业务，具体实施办法参见相关公告。
十一、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻
（一）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售 机构
可以按照规定的标准收取转托管费。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及各销售
机构的业务规则。
（二）基金份额的质押
在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律法规及其业务规则，办理基金份额
质押业务，并可收取一定的手续费。
（三）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产 生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制 执行
是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、
法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条
件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
（四）基金的冻结与解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
（五）基金份额折算
在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人经与基金托管人 协商
一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有人大会审议。
十二、基金的投资
（一）投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。
（二）投资范围
本基金的投资范围包括内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证 券市
场股票（以下简称“港股通股票”）、内地依法发行、上市的股票（包括创业板以及其他依
法发行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业
债、公司债、中小企业私募债、次级债、中期票据、短期融资券、可转换债券、可交换债券
等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、权证、股指期货、国债期货、股票
期权及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金股票资产占基金资产的比例为 0%—95%；每个交易日日终，扣除股指期货、国债
期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期
日在一年以内的政府债券，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股
指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执
行。本基金非现金基金资产中不低于 80%的资产将投资于港股通股票中的红利股。
（三）投资策略
本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券等资产类别的
配置比例。在资产配置中，本基金主要考虑：（1）宏观经济走势，主要通过对经济增速、
物价水平、市场利率水平等宏观经济指标的分析，判断实体经济在经济周期中所处的阶段；
（2）市场估值与流动性，紧密跟踪市场整体估值变化，货币供应量增速变化及其对市场整
体资金供求的可能影响；（3）政策因素，密切关注宏观经济层面相关政策的政策导向及其
变化对市场的影响。
（1）港股通股票投资策略
在股票投资部分，本基金主要通过考察上市公司的现金股息率及分红记录进行红 利股
初选。具体来讲，红利股是指满足以下一个或多个标准的上市公司发行的股票：
①公司现金股息率相对较高。本基金将计算上市公司过往 1 年的现金股息率，并按现金
股息率从高到低对上市公司进行排序，以选择现金股息率较高的上市公司。
②公司过往分红记录较好。分红记录较好的上市公司一般具有较稳定的分红政策。本基
金将对上市公司过往分红连续性、分红金额等进行分析，以选择分红政策较稳定的上市公司。
在红利股初选的基础上，本基金将采取定量分析与定性分析相结合的分析方式，以选择
具有持续竞争优势的上市公司。
①定量分析
本基金将通过对价值因子、质量因子、成长因子、表现因子等因子的综合评估对红利股
进行量化筛选。
a.价值因子：主要包括市盈率、市净率及市销率等。本基金将参照上市公司的行业特性
及公司本身的特点，选择合适的估值方法。
b.质量因子：主要包括现金股息率的稳定性、净资产收益率等。
c.成长因子：主要包括营业收入增长率、营业利润增长率等。
d.表现因子：主要包括 Beta 值、动量因子以及波动率等。
针对单一因子，本基金将对每只股票进行打分。在此基础上，本基金按照各个因子设定
权重，加权计算每只股票的综合得分。最后，本基金按照综合得分从高到低对股票进行排序，
从而选择综合得分较高的股票。
本基金将根据市场环境的变化和因子的实际表现，适时调整各因子类别的具体组 合及
权重。
②定性分析
在定量分析选出股票的基础上，本基金将从公司治理结构、企业文化、管理团队、市场
占有率、财务结构、现金流和成长预期等方面，对上市公司的基本面进行综合分析，以选择
具有持续竞争优势的上市公司。具体来讲，主要分析因素包括：
a.公司治理结构
公司已建立起完善的法人治理结构，激励与利益分配机制设置合理，内部奖惩分明，升
迁有序。
b.企业文化
公司长期愿景清晰，企业文化积极向上，能够激励公司不断向前发展。
c.管理团队
公司管理团队稳定，能够带领公司员工较好贯彻执行公司战略，有效利用公司资源、控
制成本、开拓新业务及发挥自身优势，以带领公司不断成长。
d.市场占有率
公司客户基础较好，公司产品或服务市场占有率较高。
e.财务结构
公司财务结构合理，财务风险较小。
f.现金流
公司具有较为充裕的现金流，能够满足运营的需要。
g.成长预期
公司未来成长性较好，预期营业利润增长率高于行业平均水平。
（2）内地市场股票投资策略
本基金可在对内地证券市场投资价值进行综合评估的基础上，通过对内地证券市 场上
市公司经营情况、盈利能力、财务状况等因素的研究和分析，进行内地市场股票的选择。
（3）股票组合的构建与调整
在以上分析的基础上，本基金将建立投资组合。当行业与公司的基本面、股票的估值水
平等因素发生变化时，本基金将对股票组合适时进行调整。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产 投资
于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏观经济状况、行业景气度、公司竞争优势、
公司治理结构、估值水平等因素的分析判断，选择投资价值高的存托凭证进行投资。
（1）在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。
在类属配置层次，本基金结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析，根据交
易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化 配置
和调整，确定类属资产的最优权重。
在券种选择上，本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不
同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，实施积极主动的债券投资管理。
（2）中小企业私募债投资策略
本基金可在控制信用风险、流动性风险的基础上，对中小企业私募债进行投资；同时，
紧密跟踪发债企业的基本面情况变化，并据此调整投资组合，控制投资风险。
随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁，更多债券新品种和交易形式将增加 债券
投资盈利模式，本基金将密切跟踪市场动态变化，选择合适的介入机会，谋求高于市场平均
水平的投资回报。
本基金可在综合考虑预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，选择投资价值较
高的资产支持证券进行投资。
（1）股指期货、国债期货、股票期权投资策略
本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。若本基金投资股指期货、国债期货、股
票期权，将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货、国债期货、股
票期权合约进行交易,以对冲投资组合的风险、有效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中
的冲击成本等。
（2）权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、
实现保值和锁定收益。
（3）本基金将关注其他金融衍生产品的推出情况，如法律法规或监管机构允许基金投
资其他衍生工具，基金管理人履行适当程序后，本基金可制定与本基金投资目标相适应的投
资策略，在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上，谨慎地进行投资。
本基金可参与融资业务。
在条件许可的情况下，基金管理人可根据相关法律法规，履行适当程序后，参与融券业
务和转融通证券出借业务。
的前提下，遵循法律法规的规定，履行适当程序后，相应调整或更新投资策略，并在招募说
明书更新中公告。
（四）业绩比较基准
恒生中国企业指数（使用估值汇率折算）收益率×70%+人民币活期存款利率（税后）×
本基金选定被市场广泛认同的恒生中国企业指数作为股票部分的业绩比较基准。此外，
本基金还参考预期的大类资产配置比例设置了业绩比较基准的权重。
如果指数编制单位更改以上指数名称、停止或变更以上指数的编制或发布，或以上指数
由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致以上指数不宜继续作为业绩比 较基
准，或市场上出现其他代表性更强、更加适用于本基金的业绩比较基准的指数时，本基金管
理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的业绩比较基准，但应在取得基金托
管人同意后报中国证监会备案，并及时公告，无须召开基金份额持有人大会审议。
（五）风险收益特征
本基金为混合基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票基金，高于债券基金和
货币市场基金。
本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券市场，除了 需要
承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇 率风
险、投资于香港证券市场的风险、以及通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风
险等特有风险。本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险详见招 募说
明书。
（六）投资禁止行为与限制
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%；本基金非现金基金资产中不低于 80%
的资产将投资于港股通股票中的红利股；
（2）每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金
后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不得超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净 值的
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个
月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资 产净
值的 40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得
展期；
（15）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（16）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：本基金在任何交易日日终，持有
的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入国
债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有
价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返
售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超
过基金持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，
合计（轧差计算）占基金资产的比例为 0%-95%；在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指
期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（17）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：在任何交易日日终，本基金持有
的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；本基金在任何交易日日终，持有
的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在任何交易日内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；本
基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价
值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
（18）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：基金因未平仓的期权合约支付
和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的
证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期
权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约
面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（19）基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券
市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
（20）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（22）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开 展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算；
（24）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
除上述（2）、（12）、（13）、（21）、（22）以外，因证券市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资 比例
的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人
对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 重大
关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲
突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得
到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，
并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进
行审查。
求，本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定或从事关
联交易的条件和要求进行变更的，本基金可以变更后的规定为准。经与基金托管人协商一致，
基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进行变更，该变更无须召 开基
金份额持有人大会审议。
（七）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额 持有
人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依
照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有重大影响的事项，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
（八）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法
持有人的利益。
不当利益。
（九）基金投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告的内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。
占基金总资产的
序号 项目 金额（元）
比例（%）
其中：股票 666,986,167.13 87.95
其中：债券 20,225,224.04 2.67
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的买入返售
- -
金融资产
注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 645,107,382.04 元，占
净值比例 88.14%。
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净
代码 行业类别 公允价值（元）
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
- -
B 采矿业
C 制造业 7,202,142.49 0.98
电力、热力、燃气及水生产和供应
D - -
业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 11,639,718.00 1.59
L 租赁和商务服务业 3,036,924.60 0.41
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 21,878,785.09 2.99
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
能源 58,085,255.15 7.94
材料 56,105,360.18 7.67
工业 154,901,368.42 21.16
非必需消费品 40,245,195.02 5.50
必需消费品 17,466,869.84 2.39
保健 - -
金融 121,906,795.39 16.66
信息技术 96,409,559.97 13.17
电信服务 99,986,978.07 13.66
公用事业 - -
房地产 - -
合计 645,107,382.04 88.14
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
（1） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 净值比例
（％）
VTECH
HOLDINGS
中国通信服
务
中国石油化
工股份
中国交通建
设
占基金资产净
序号 债券品种 公允价值(元)
值比例(％)
其中：政策性金融债 - -
占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 净值比例
（％）
债 02
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
本基金本报告期末未持有贵金属。
占基金资产
序号 权证代码 权证名称 数量（份） 公允价值（元） 净值比例
（％）
五矿资源股
权
本基金本报告期末未投资股指期货。
本基金本报告期末未投资国债期货。
（1） 本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国建设银行股份有限公司在报告编
制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局的处罚。
本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监
管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2018 年 3 月 7 日，基金合同生效以来（截至 2023 年 12 月 31 日）
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
易方达港股通红利混合 A 类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
业绩比较
业绩比较
阶段 净值增长率 净值增长率 基准收益
基准收益 （1）-（3） （2）-（4）
（1） 标准差（2） 率标准差
率（3）
（4）
自基金合同生效 -22.86% 1.32% -7.40% 0.91% -15.46% 0.41%
日至 2018 年 12 月
自基金合同生效 -42.86% 1.60% -33.53% 1.11% -9.33% 0.49%
日至 2023 年 12 月
注：（1）本基金历任基金经理情况：唐建卓，管理时间为 2018 年 3 月 7 日至 2019 年
为 2019 年 4 月 30 日至 2020 年 10 月 23 日；杨添琦，管理时间为 2020 年 10 月 16 日至 2024
年 4 月 29 日；毕仲圆，管理时间为 2021 年 7 月 31 日至 2024 年 4 月 29 日；李剑锋，管理
时间为 2022 年 10 月 12 日至 2025 年 4 月 11 日。
十四、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购 基金
款以及其他投资所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务
不得相互抵销。
十五、基金资产的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值 的非
开放日。
（二）估值对象
基金所拥有的股票、债券、衍生工具和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负
债。
（三）估值方法
（1）交易所上市的股票、权证等，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估
值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响
证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发
生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种 的现
行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，选取第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值净价；
（3）交易所上市交易的可转换债券，选取每日收盘价作为估值全价；
（4）交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。
据进行估值。
近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
如本基金投资股票市场交易互联互通机制允许买卖的境外证券市场上市的股票， 涉及
相关货币对人民币汇率的，届时根据相关法律法规及监管机构的要求确定汇率来源，如法律
法规及监管机构无相关规定，基金管理人与基金托管人协商一致后确定本基金的估值 汇率
来源。
对于按照中国法律法规和基金投资股票市场交易互联互通机制涉及的境外交易场 所所
在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收
规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相 关税
金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
规定估值。
当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以对本基金采用摆动定价机制，以
确保基金估值的公平性。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及 相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。
（四）估值程序
份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从
其规定。
每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发
送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
（五）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值错误。
各当事人应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不 当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在
其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利； 如果
获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经 获得
的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值 错误
责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人；错误
偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（六）暂停估值的情形
基金管理人应当暂停估值；
（七）基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金 托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和 基金
份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，
由基金管理人对基金净值予以公布。
（八）特殊情况的处理
金资产估值错误处理。
错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人
和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造
成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管
人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主 袋账
户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。
十六、基金的收益分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现 收益
的孰低数。
（三）基金收益分配原则
现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分
配方式是现金分红；
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
一类别的每一基金份额享有同等分配权；
人可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在规定媒介公
告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15
个工作日。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者 的现
金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额
持有人的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》
执行。
（七）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。
十七、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
生的各项合理费用；
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
托管人。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%，
按前一日 C 类基金资产净值的 0.50%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托
管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付。
上述“（一）基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
损失；
（四）与基金销售有关的费用
说明书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的数额和
价格”中的相关规定。
基金转换费由基金份额持有人承担，由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，其
中赎回费用按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例 归入
基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和转换费率详见相关
公告。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。
易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。
费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率或收费方式如发生变更，
基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒
介上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制 定基
金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基
金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优
惠活动。
（五）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。
（六）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十八、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度；
按照有关规定编制基金会计报表；
（二）基金的年度审计
师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在规定媒介公告。
十九、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基
金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等
规定发生变化时，本基金从其最新规定。
（二）信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规 和中
国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简
明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通 过规
定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开
披露的信息资料。
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
（五）公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额
持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益 的事
项的法律文件。
（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金
认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在
三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变
更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明
书。
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
说明书、
《基金合同》摘要登载在规定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、
基金托管协议登载在网站上。
（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金
概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业
网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运
作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招 募说
明书的当日登载于规定媒介上。
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效
公告。
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额 累计
净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度 和年
度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息资料。
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载
在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情形，基金管理人应当在
季度报告、中期报告、年度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下
披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有
风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组 合资
产情况及其流动性风险分析等。
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在规
定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重 大影
响的下列事件：
（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
（2）基金合同终止、基金清算；
（3）转换基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
（8）基金募集期延长或提前结束募集；
（9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
生变动；
（10）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托
管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚；
（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他重
大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
（14）基金收益分配事项；
（15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费
率发生变更；
（16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
（17）本基金开始办理申购、赎回；
（18）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
（19）调整基金份额类别的设置；
（20）基金推出新业务或服务；
（21）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格 产生
重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金 份额
价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披
露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清 算并
作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性
公告登载在规定报刊上。
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，并予以公
告。
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明
书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
若本基金参与港股通交易的，应当在定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与
港股通交易的相关情况。
若本基金投资股指期货的，应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说
明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险
指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政 策和
投资目标。
若本基金投资国债期货的，应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说
明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险
指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政 策和
投资目标。
若本基金投资中小企业私募债券的，应当在基金投资中小企业私募债券后两个交 易日
内，在中国证监会规定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信
息，并在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露中
小企业私募债券的投资情况。
若本基金投资资产支持证券的，应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支 持证
券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细，并在
基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的 比例
和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
若本基金参与股票期权交易的，应当在定期信息披露文件中披露参与股票期权交 易的
有关情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股票
期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
若本基金参与融资交易的，应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说
明书（更新）等文件中披露参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、
风险及其管理情况等。
当相关法律法规关于上述信息披露的规定发生变化时，基金管理人将按最新规定 进行
信息披露。
（六）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露 内容
与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关 报送
信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
（七）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司办公场所，供社会公众查阅、复制。
二十、侧袋机制
（一）侧袋机制的实施条件和程序
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额 持有
人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依
照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并及时聘请符合《证券法》规定
的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
（二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
认基金份额持有人的相应侧袋账户份额；当日收到的申购申请，按照启用侧袋机制后的主袋
账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户份额的赎回申请并支付赎回款项。
基金管理人按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据 主袋
账户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎
回规定适用于主袋账户份额。
按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 10%认定。
（三）实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人计算各项投
资运作指标和基金业绩指标时应当以主袋账户资产为基准。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
（四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基金
份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持
有人支付对应款项。
终止侧袋机制后，基金管理人及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并
披露专项审计意见。
（五）侧袋机制的信息披露
在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后，基金管理人应及时发布临时公告。
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和
频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基 金暂
停披露侧袋账户份额净值。
侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处 置进
展情况，披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同时注明不作为特定资产最终
变现价格的承诺。
二十一、风险揭示
（一）本基金的特有风险
券市场，其中股票资产占基金资产的比例为 0%－95%，本基金将综合考虑各类因素确定组合
中股票及债券等资产的比例。当股市或债市上行时，本基金可能过少配置相关资产从而无法
获得相应收益；当股市或债市下行时，本基金可能过多配置相关资产从而导致较大损失。股
市、债市的变化以及本基金的资产配置情况将影响基金业绩表现。
本基金的投资范围包括港股通股票，除与其他投资于股票的基金所面临的共同风险外，
本基金还将面临以下特有风险，包括但不限于：
（1）投资于香港证券市场的特有风险
诸多差异，本基金参与港股通交易需遵守内地与香港相关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件和业务规则，对香港证券市场有所了解；通过港股通参与香港证券市场交易与通过其
他方式参与香港证券市场交易，也存在一定的差异。以上情形可能增加本基金的投资风险。
方研究分析报告的观点、异常交易情形、做空机制等原因引起股价较大波动的情形；港股通
股票在上市第一年里，除受市场、资金、企业盈利等方面影响，还可能因投资者对新股情绪
变化、限售解禁等因素，出现股价较大波动的情形；港股通股票可能因为上市公司注册地或
主营业务经营所在地的政策法律变化、境外市场联动以及其他原因而出现股价较大波 动的
情形；此外，香港证券市场实行 T+0 回转交易机制，且股票交易不设涨跌幅限制，加之香
港市场结构性产品和衍生品种类相对丰富以及做空机制的存在，港股通标的证券价格 可能
表现出更为剧烈的波动，由此增加本基金净值的波动风险。
可能存在公开发行并上市时尚未有收入，上市后仍无收入、持续亏损、无法进行利润分配等
情形，若本基金投资生物科技公司、特专科技公司，本基金的投资风险可能增加。
格低，可能存在大比例折价供股或配股、频繁分拆合并股份的行为，投资者持有的股份数量、
股票面值可能发生大幅变化，由此可能增加本基金的投资风险。
在控制权相对集中，或因某特定类别股份拥有的投票权利大于或优于普通股份拥有的 投票
权利等情形，而使本基金的投票权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限制，由此可能
增加本基金的投资风险。
公司注册地、主营业务经营所在地法律法规、语言或文化习惯等与内地存在差异，导致投资
者较难获取或理解公司实际经营状况相关资讯，由此可能增加本基金的投资风险。
券可能出现长时间停牌现象，由此可能增加本基金的投资风险。
等安排，相关股票存在直接退市的风险。港股股票一旦退市，本基金将面临无法继续通过港
股通买卖相关股票的风险。此外，港股通股票退市后，因香港中央结算有限公司（以下简称
香港结算）可能无法比照退市前标准提供名义持有人服务，中国证券登记结算有限责任公司
（以下简称中国结算）通过香港结算继续为投资者提供的退市股票名义持有人服务可 能会
受限。以上情况可能增加本基金的投资风险。
（2）通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的特有风险
互通机制投资于香港市场，在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定
的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地
市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。
本基金可以通过港股通买卖的标的证券存在一定的范围限制，且港股通标的证券 名单
会动态调整。对于被调出的港股通标的证券，自调整之日起，本基金将不得再行买入。以上
情形可能对本基金带来不利影响。
地和香港两地均为交易日的日期才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形，而导
致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中集中体现市场反应而造成其价 格波
动骤然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。
期安排上存在差异，香港证券市场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行
交收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即
为卖出当日之后第二个港股通交易日）在香港市场完成清算交收，卖出的资金在 T+3 日才能
回到人民币资金账户，因此卖出资金回到本基金人民币账户的周期比内地证券市场要长。因
此交收制度的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面临卖出港股后资金不 能及
时到账，而造成支付赎回款日期比正常情况延后的风险。
施每日额度限制，如当日额度使用完毕，当日投资者可能无法通过港股通买入，本基金可能
面临每日额度不足而交易失败的风险。
场将可能停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股交易的风险；出现内地证券交易服务
公司认定的交易异常情况时，将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将面临在暂
停服务期间无法进行港股通交易的风险。若香港联交所与内地交易所的证券交易服务 公司
之间的报盘系统或者通信链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不能申报和撤销申报的交易
中断风险；
人民币支付，本基金承担港币对人民币汇率波动的风险；同时，由于在交易时间内提交订单
依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率，最终结算汇率为相关机
构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。
因此，本基金面临汇率波动的不确定性风险，由此可能增加本基金的风险。
适用市场波动调节机制的港股通标的证券的买卖申报可能受到价格限制。此外，对于适用收
市竞价交易的港股通标的证券，收市竞价交易时段的买卖申报也将受到价格限制。以上情形
可能增加本基金的投资风险。
益分派、转换、收购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的证券以外的香港联交所上市
证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，交易所另有规定的除外；因港股通股票权益分派
或者转换等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港 股通
卖出，但不得行权；因港股通标的证券权益分派、转换或者收购等所取得的非联交所上市证
券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。上述规则可能增加本基金的投资风
险。
外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面临以下风险：因结算参与人未完成与中
国结算的集中交收，导致本基金应收资金或证券被暂不交付或处置；结算参与人对本基金出
现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与人向中国结算发送的有关 本基
金的证券划付指令有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与人未遵守相关业务规 则导
致本基金利益受到损害的情况。
中国结算需要在收到香港结算派发的外币红利资金后进行换汇、清算、发放等业务处理，投
资者通过港股通业务获得的现金红利将会较香港市场有所延后。
和超额公开配售。
（3）其他可能的风险
除上述风险外，本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香 港证
券市场股票，还可能面临的其他风险，包括但不限于：
通交易日，本基金不开放，投资人无法进行申购与赎回；
务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发 生其
他影响通过股票市场交易互联互通机制进行正常交易的情形，本基金可能发生拒绝或 暂停
申购，暂停赎回或延缓支付赎回款的情形，可能影响投资人的申购以及份额持有人的赎回。
资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
策略投资于港股通股票中的红利股。本基金对于港股通红利股的定义和筛选标准的确 定是
基于上市公司过往历史数据，其最终是否推出分红政策以及推出何种分红政策具有较 大不
确定性。此外，本基金投资股票所获取的收益受多种因素影响，因此即便本基金投资的股票
分红，也不意味着本基金一定盈利。投资者须在理性判断的基础上做出投资选择。
债期货、股票期权等金融衍生品投资可能给本基金带来额外风险。投资股指期货、国债期货
的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带
来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市场风险、流动性风险、交易对手信用风险、
操作风险、保证金风险等；由此可能增加本基金净值的波动性。
并不公开各类材料（包括招募说明书、审计报告等），外部评级机构一般不对这类债券进行
外部评级，可能会降低市场对这类债券的认可度，从而影响这类债券的市场流动性。另一方
面，由于中小企业私募债的债券发行主体资产规模较小、经营的波动性较大，且各类材料不
公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。由此可能给基金净值带来
不利影响或损失。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所面临的共同风险外，本
基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行 机制
相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方
面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可
能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差
异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上
市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制
度、监管环境差异可能导致的其他风险。
从而可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金根据投资策略需要或市场环境变化，可选
择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资 产并
非必然投资于科创板股票。
科创板股票在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他板块存在差异，基金投资科
创板股票的风险包括但不限于：
（1）科创板企业退市风险
科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快，退市情形更多，且不
再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节。一旦所投资的科创板股票进入退市流程，将面
临退出难度较大、成本较高的风险。
（2）市场风险
科创板企业相对集中于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物
医药等高新技术和战略新兴产业领域，大多数企业为初创型公司，上市门槛略低于 A 股其他
板块，企业未来盈利、现金流、估值等均存在不确定性，个股投资风险加大。此外，科创板
企业普遍具有前景不确定、业绩波动大、风险高的特征，市场可比公司较少，估值与发行定
价难度较大。同时，科创板竞价交易较主板设置了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个交易
日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，
可能导致较大的股票价格波动。
（3）流动性风险
科创板投资门槛较高，由此可能导致整体流动性相对较弱。此外，科创板股票网下发行
时，获配账户存在被随机抽中设置一定期限限售期的可能，由此可能导致基金面临无法及时
变现及其他相关流动性风险。
（4）监管规则变化的风险
科创板股票相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则，可能根据
市场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法规和业务规则，导致基金投资运作产生相
应调整变化。
（二）市场风险
本基金投资于内地和香港证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资
者心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风
险。主要的风险因素包括：
因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导
致市场价格波动而产生风险。
利率风险主要是指因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的风 险。
利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金为混合基金，
可投资于股票和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。
如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基
金资产的实际收益率。
信用风险主要指债券、票据发行主体、存款银行信用状况可能恶化而可能产生的到期不
能兑付的风险。
上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、
新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股
票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过
投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全避免。
随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水
平也会随之变化，从而产生风险。
（三）流动性风险
本基金为混合基金，可投资于港股通股票、内地依法发行、上市的股票（包括创业板以
及其他依法发行上市的股票）、债券、货币市场工具等，一般情况下，这些资产市场流动性
较好。
但本基金投资于上述资产时，仍存在以下流动性风险：一是基金管理人建仓或进行组合
调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期的价格将股票、债券或其他资
产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被迫以不适当的价格卖出股票、债券或其他
资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。
当本基金发生巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全 额赎
回或部分延期赎回；此外，如出现连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，可暂停接受投
资人的赎回申请或延缓支付赎回款项；当本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人 的赎
回申请超过上一开放日基金总份额 10%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该
比例的赎回申请实施延期办理。具体情形、程序见招募说明书“基金份额的申购、赎回”“巨
额赎回的认定及处理方式。”
发生上述情形时，投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基金
暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面临净值 波动
的风险。
影响
除巨额赎回情形外，本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申请、
延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价、实施侧袋机制以及证监会
认定的其他措施。
暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“基金份额的
申购、赎回”之、“拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”的相关
规定。若本基金暂停赎回申请，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本
基金延缓支付赎回款项，赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。
短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基
金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，并全额计入基金财
产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。
暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的情形”的
相关规定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知晓本基金的基金份额净值，另一
方面基金将暂停接受申购赎回申请，将导致投资者无法申购或赎回本基金。
采用摆动定价机制的情形、程序见招募说明书“基金资产的估值”之“估值方法”的相
关规定。若本基金采取摆动定价机制，投资者申购基金获得的申购份额及赎回基金获得的赎
回金额均可能受到不利影响。
侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行 处置
清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险，
但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和
转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用
侧袋机制后同时拥有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资
产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用 侧袋
机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时以主袋 账户
资产为基准，不反映侧袋账户特定资产的真实价值及变化情况。本基金不披露侧袋账户份额
的净值，即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值 区间
的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基
金管理人不承担任何保证和承诺的责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主 袋账
户份额存在暂停申购的可能。
（四）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级 可能
不一致的风险
本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的 表述
仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券
投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及内部评级标
准，将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分，其风险评级结果所依据的评
价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然
一致或存在对应关系。同时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一
产品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际
运作情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售机构
的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于本 基金
风险评级的调整情况，谨慎作出投资决策。
（五）管理风险
其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。
（六）其他风险
构无法正常工作，从而影响基金运作的风险。
因素出现，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损的风险。
较场内市场低，本基金在投资运作过程中可能面临操作风险。
二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的
事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
生效后两日内在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
承接的；
（三）基金财产的清算
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分配。
变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清 算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产 清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清
算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 20 年以上。
二十三、基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利与义务
限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理人的权利与义务
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法进行融资、融券；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管和收益分配等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 20
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期 结束
后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管人的权利与义务
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金
管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、
赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 20 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有 权代
表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的 投票
权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
（一）召开事由
中国证监会和基金合同另有规定的除外：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的情况下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，在法律法规规定或中国证监
会许可的范围内基金推出新业务或服务；
（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
集。
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起六
十日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金
份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书
面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提
议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开。
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含
人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干
扰。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点;
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面
表决意见寄交的截止时间和收取方式。
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面 表决
意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、中国证监会允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金 管理
人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基
金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人的代理投票
授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；
（2）经核对，到会者在权益登记日代表的有效的基金份额不少于本基金在权益登记日
基金总份额的 50%（含 50%）。
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托
管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不
影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人，同时提交的有关证明文件、受托出具书面意见的代理人出示的委托人的代理投
票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金
登记注册机构记录相符。
基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人可以 在原
公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集
基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金 份额
的持有人参加，方可召开。
召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由
会议召集人确定并在会议通知中列明。
电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在 基金
份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票
人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金
管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人
授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能 主持
大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生
一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管 人拒
不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托
管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规 定的
书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出
具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项
表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表 与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大 会虽
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额
持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名 基金
份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以
一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影
响计票的效力。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进 行监
督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会 的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有
约束力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧 袋份
额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有 人大
会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额 或表
决权符合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基
金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会
审议。
三、基金合同解除和终止的事由、程序
（一）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
承接的；
（二）基金财产的清算
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分配。
变现的，清算期限相应顺延。
（三）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清 算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（四）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产 清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（五）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清
算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
告。
（六）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 20 年以上。
四、争议解决方式
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人
应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将
争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲
裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁
费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
二十四、基金托管协议的内容摘要
一、托管协议当事人
（一）基金管理人（或简称“管理人”）
名称：易方达基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区荣粤道 188 号 6 层
法定代表人：吴欣荣
成立时间：2001 年 4 月 17 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字20014 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：13,244.2 万元人民币
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
存续期间：持续经营
（二）基金托管人（或简称“托管人”）
名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:葛海蛟
成立时间：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；
发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供
信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外
币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、
售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；
自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调
查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营当地法律
许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经
中国银行业监督管理委员会等监管部门批准的其他业务；保险兼业代理（有效期至 2021 年
关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目 的经
营活动。）
存续期间：持续经营
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督：
本基金的投资范围包括内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证 券市
场股票（以下简称“港股通股票”）、内地依法发行、上市的股票（包括创业板以及其他依
法发行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业
债、公司债、中小企业私募债、次级债、中期票据、短期融资券、可转换债券、可交换债券
等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、权证、股指期货、国债期货、股票
期权及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金股票资产占基金资产的比例为 0%—95%；每个交易日日终，扣除股指期货、国债
期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期
日在一年以内的政府债券，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股
指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执
行。本基金非现金基金资产中不低于 80%的资产将投资于港股通股票中的红利股。
基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督；
（1）本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%；本基金非现金基金资产中不低于 80%
的资产将投资于港股通股票中的红利股；
（2）每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金
后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不得超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券，不
超过该证券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，不得超过该
权证的 10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净 值的
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10％；
（11）本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人 的各
类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个
月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资 产净
值的 40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得
展期；
（15）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（16）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：本基金在任何交易日日终，持有
的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入国
债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有
价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返
售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超
过基金持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，
合计（轧差计算）占基金资产的比例为 0%-95%；在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指
期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（17）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：在任何交易日日终，本基金持有
的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；本基金在任何交易日日终，持有
的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在任何交易日内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；本
基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价
值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
（18）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：基金因未平仓的期权合约支付
和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的
证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期
权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约
面值按照行权价乘以合约乘数计算；本基金参与股票期权交易前，监管部门已出台相关业务
细则，且基金管理人和基金托管人已完成相应系统的测试，并就相关问题达成一致；
（19）基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券
市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
（20）本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公 司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理且由基金托管
人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可 流通
股票的 30%；
（21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（22）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开 展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管
理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展 逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一
致所导致的风险或损失；
（23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算；
（24）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
除上述（2）、（12）、（13）、（21）、（22）以外，因证券市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资 比例
的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人
对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 重大
关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲
突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得
到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，
并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进
行审查。
求，本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定或从事关
联交易的条件和要求进行变更的，本基金可以变更后的规定为准。经与基金托管人协商一致，
基金管理人可依据法律法规或监管部门规定进行变更，无须召开基金份额持有人大会审议。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理人违反上述
约定，应及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定向中国证监会报告。基金管理人收到
提示后应及时以书面形式回复基金托管人并改正。
（四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定，应当拒绝
执行，及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人发
现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、本协议规定的，应当及时通知基
金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
（五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定
时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资 料和
制度等。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况 进行
必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账
户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令
办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法 规、
《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管
人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权
随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项
未能在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
及本协议另有约定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，由基金管理人在法定期
限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告，出具的
验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效。
金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设和管理
托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账 户进
行本基金业务以外的活动。
（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理
基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账 户，
基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息 变更
过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。
（五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
算有限责任公司开设证券账户。
金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基 金业
务以外的活动。
用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照上述关于账户开设、使用的
规定。
（六）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金管理人负责向中国人民银行备案，以基金的名义申请并取得进入
全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义
在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券 市场
债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。
（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。
基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
（八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合 同及
有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关
的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至 少各
持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 20 年。
五、基金资产净值计算与复核
（一）基金资产净值的计算和复核
资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。
资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基
金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个估值日结束后计
算得出当日的该基金份额净值，并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管
人应对净值计算结果进行复核，并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人，由基金
管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协 商和
纠正。
值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措
施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应通报基金
托管人；当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当在报中国证监会备案的
同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。
有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基金
托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应承
担未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不 当得
利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之
主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的 赔偿
金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
由于证券/期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该
错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基
金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人可
以将相关情况报中国证监会备案。
（二）基金会计核算
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会
计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核
对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人
的处理方法为准。
基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双
方应及时查明原因并纠正。
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每
月终了后 5 个工作日内完成；基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基
金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书
其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更
新基金招募说明书。季度报告应在每个季度结束之日起 10 个工作日内编制完毕并于每个季
度结束之日起 15 个工作日内予以公告；中期报告在上半年结束之日起 40 日内编制完毕并
于上半年结束之日起两个月内予以公告；年度报告在每年结束之日起 60 日内编制完毕并于
每年结束之日起三个月内予以公告。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当
期季度报告、中期报告或者年度报告。
基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在
收到后应 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报
告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 5 个工作日内完成
复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提
供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 10 个工作日内完成复核，并将复核结果书面
通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金
托管人应在收到后 15 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理
人和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基金
管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务
部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理
人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权 按照
其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
（三）实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主 袋账
户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。
六、基金份额持有人名册的登记与保管
（一）基金份额持有人名册的内容
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册包括以下几类：
（二）基金份额持有人名册的提供
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度 结束
后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基
金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有 人名
册，基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日内向基金托管人提供。
（三）基金份额持有人名册的保管
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册，
基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金托
管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。
七、争议解决方式
（一）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳
门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。
（二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通 过友
好协商解决。但若争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国
国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁
各方当事人均具有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
（三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。
八、托管协议的修改与终止
（一）托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。
（二）托管协议的终止
发生以下情况，本托管协议应当终止：
（三）基金财产的清算
基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进
行清算。
二十五、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管
理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加、修改这些服务项目：
（一）基金份额持有人投资交易确认服务
注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金交易记录。
本公司根据在直销网点进行交易的投资人的要求提供成交确认单。非直销销售机构基 金份
额持有人投资交易确认服务请参照各销售机构实际业务流程及规定。
（二）基金份额持有人交易记录查询服务
本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心查询历史交易记录。
（三）基金份额持有人的对账单服务
金份额的持有人提供基金保有情况信息，基金份额持有人也可以向本公司定制电子邮 件形
式的月度对账单。
具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。
（四）资讯服务
投资者如果想了解基金产品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，
可拨打如下电话：4008818088。投资者如果认为自己不能准确理解本基金《招募说明书》、
《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。
网址：http://www.efunds.com.cn
电子信箱：service@efunds.com.cn
二十六、其他应披露事项
公告事项 披露日期
关于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日因港股通非交易日及境外主要投资 2023-10-18
市场节假日暂停申购、赎回、转换、定期定额投资业务的提示性公告
易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度报告提示性公告 2023-10-25
关于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26 日因港股通非交 2023-12-20
易日及境外主要投资市场节假日暂停申购、赎回、转换、定期定额投资业
务的提示性公告
易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度报告提示性公告 2024-01-19
关于易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金 2024 年港股通非交 2024-02-23
易日暂停申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告
关于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日因港股通非交易 2024-03-26
日及境外主要投资市场节假日暂停申购、赎回、转换、定期定额投资业务
的提示性公告
易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度报告提示性公告 2024-03-29
易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度报告提示性公告 2024-04-20
易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的 2024-04-23
公告
易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告 2024-04-30
关于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日因港股通非交易日及境外主要投资市 2024-05-10
场节假日暂停申购、赎回、转换、定期定额投资业务的提示性公告
关于旗下部分基金 2024 年 7 月 1 日因港股通非交易日及境外主要投资市 2024-06-26
场节假日暂停申购、赎回、转换、定期定额投资业务的提示性公告
易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度报告提示性公告 2024-07-18
易方达基金管理有限公司关于终止喜鹊财富基金销售有限公司办理本公司 2024-08-03
旗下基金销售业务的公告
注：以上公告事项披露在规定媒介及基金管理人网站上。
二十七、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及其他基金销售机构处，投资者可在营业
时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
二十八、备查文件
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
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